Corso di studio in Finanza Aziendale e Mercati Finanziari

L'insegnamento è dedicato all'analisi delle funzioni e dei compiti svolti dalla funzione Compliance nell'ambito degli intermediari finanziari. L'approccio alla tematica è di natura gestionale più che giuridica. Quindi, per i vari nuclei tematici - dopo un breve quadro sui principi normativi - verranno esaminate le ricadute e problematiche organizzative e manageriali generate dalla necessità di adeguamento al dettato legislativo e regolamentare. 

- Visione d'insieme dei compiti e delle funzioni svolte dalla funzione compliance nell'ambito dei sistema dei controlli interni

- Capacità di individuare le problematiche e criticità organizzative generate dai vari dettati legislativi e regolamentari

- Capacità di dialogare efficacemente con le Autorità di vigilanza, anche al fine di declinare l'adeguamento organizzativo in accordo con il principio di proporzionalità

- Capacità di interagire efficacemente con il management e con le altre funzioni di controllo interno (di primo, secondo e terzo livello) al fine di allineare l'organizzazione alle richieste della vigilanza. 

L'insegnamento prevederà, oltre alle tradizionali lezioni frontali, testimonianze aziendali e analisi di casi. Parte della valutazione, per gli studenti frequentanti, potrà essere basata sui lavori individuali e di gruppo svolti e discussi durante le lezioni. Maggiori dettagli saranno forniti all'inizio del corso, anche tramite Moodle.

Prova scritta della durata di 1 ore composta da domande a risposta multipla e domande discorsive. Parte della valutazione per i frequentanti potrà essere assegnata durante il corso sulla base dei lavori individuali e di gruppo svolti.

- Il framework regolamentare

- I modelli di control governance nelle imprese

- Il sistema dei controlli interni negli intermediari finanziari

- Aspetti operativi della funzione compliance

- Principali aree di operatività della compliance:

a) trasparenza informativa 

b) profilazione della clientela

c) anti-riciclaggio e prevenzione del terrorismo

d) comportamenti lesivi della concorrenza e anti-trust

e) whistleblowing

- Misurazione e gestione del rischio di non compliance

- I rapporti con le autorità di vigilanza

- Innovazione nell'ambito della compliance: il RegTech